http://i11.pixs.ru/storage/2/5/7/636a02prev_9571685_22490257.png Недавно мы писали о том, что SEC по...

2016-06-26T19:07:50Z

Недавно мы писали о том, что SEC подала жалобу на действия «супертрейдера» Карен Брутон, а также о том, что SEC выплатит осведомителю практически рекордные $17 млн за предоставленную информацию. Теперь SEC трясет Merrill Lynch.

Финансовый советник компания Merrill Lynch согласилась заплатить $415 млн штрафа и признать вину, чтобы урегулировать обвинения SEC в неправильном использовании клиентских депозитов, подвергнув их риску, чтобы получить выгоды для собственной компании.

Правила, призванные обезопасить активы клиентов в случае банкротства, были нарушены
SEC обвинила Merrill Lynch в нарушении правил защиты своих клиентов, выразившемся в злоупотреблении денежными средствами клиентов, которые должны были храниться на защищенном резервном счете. Если бы компания столкнулась с банкротством, активы клиентов, которые должны храниться на безопасном счете, на который нельзя накладывать арест, могли бы быть истребованы кредиторами.

Читать далее >>>

Merrill Lynch заплатит SEC $415 млн за нарушение правил защиты клиентов

http://i11.pixs.ru/storage/2/5/7/636a02prev_9571685_22490257.png Недавно мы писали о том, что SEC по...